零容(róng)忍！又(yòu)有(yǒ大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物u)券商投行收罚单！

　　5月(yuè)14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫金刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证券(quàn)合计被罚没(méi)逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已离(lí)职(zhí)

　　公告显示，5月(yuè)12日，公司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州华(huá)晶金刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽(jǐn)责案，已由中国(guó)证(zhèng)监会调查(chá)完毕，中国证监会(huì)依法拟对公(gōng)司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会(huì)查明，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发行股票项目(mù)保荐人(rén)，中(zhōng)国证(zhèng)监会(huì)在(zài)豫金刚石 2016 年非(fēi)公开(kāi)发行股票(piào)的审查反馈意见中要求保(bǎo)荐机构对本次发(fā)行对象的认购(gòu)资金来源及合法性、是(shì)否(fǒu)具(jù)备(bèi)履行认购义务的能力进行核(hé)查(chá)，公司未按(àn)要求(qiú)对本次非(fēi)公开发行对(duì)象(xiàng)之一北京(jīng)天证远洋基(jī)金(jīn)管理中(zhōng)心(xīn)（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的(de)资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证远洋实际出资(zī)与其(qí)承诺不符。公司出 具(jù)的《非公(gōng)开发行股票(piào)的(de)上市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非公开发行(xíng)股票发行过(guò)程与认购对象合 规性的报告》存在虚假(大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物jiǎ)记载。

　　此外，东北证券在持续(xù)督导期间未(wèi)对(duì)募集(jí)资(zī)金置换(huàn)预投资金事项审慎核查(chá)，未充分 核查募集资金投入项(xiàng)目的情况，未充分关注募投项(xiàng)目流动(dòng)资金(jīn)的(de)用途和(hé)程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀疑(yí)。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东北证(zhèng)券责(zé)令改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没(méi)收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元(yuán)罚款。对定增项目的保(bǎo)荐(jiàn)代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警告，并分别处以20万元罚款(kuǎn)；对持续督导期的保荐代表人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告，并处(chù)以5万元(yuán)罚(fá)款。

　　据记(jì)者查(chá)询，保(bǎo)荐(jiàn)代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆、葛(gé)建伟(wěi)已查无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已经离开(kāi)了证券(quàn)行业。

　　而郑克国(guó)已经离开东北证券，在(zài)2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券(quàn)。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减持计划被(bèi)暂停(tíng)

　　截至(zhì)目前，豫金刚(gāng)石(shí)已退市(shì)，且定增项目(mù)已时隔近七年，但(dàn)证监会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管(guǎn)层在(zài)全面注册制背(bèi)景下，继续保持强监管、压实中介机构责任(rèn)的决心(xīn)。

　　对(duì)于(yú)东北证(zhèng)券而言，影响不(bù)仅仅是(shì)罚款这么(me)简单(dān)。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成(chéng)功(gōng)发行的仅有2家(jiā)，较(jiào)2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同(tóng)比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿(yì)元，同比减少89.88％，承销保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日，东北(běi)证券股(gǔ)东吉林信托因自(zì)身经营发展需(xū)要等(děng)自主决定(dìng)，拟以(yǐ)集中(zhōng)竞价交易方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场价格减持不超(chāo)过(guò)2340万股股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已经公(gōng)布(bù)的大股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股大肖指哪几个生肖，大肖指哪几个生肖动物权(quán)转让一事，至(zhì)今仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北(běi)证(zhèng)券在被中国证监会立案(àn)调查期(qī)间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于上述转(zhuǎn)让及(jí)减持公司股份事项均属于规定不得减持范畴，上(shàng)述规定期(qī)间，亚(yà)泰集团和吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不(bù)过随着东北证券的罚(fá)单尘埃落(luò)地，东(dōng)北证券的股权(quán)变(biàn)或将很快实(shí)现。

　　根(gēn)据东北(běi)证券最新一季报显示，2023年前(qián)三个月东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元，同比增(zēng)长130.73％；归母(mǔ)净(jìng)利润(rùn)3.73亿元，扭亏(kuī)为盈(yíng)，同比增(zēng)长244.09％。

　　公(gōng)司(sī)表示，业绩变动(dòng)的主要(yào)原因是公司投资与销售交易业(yè)务、投(tóu)资银行业务收入增加所致(zhì)。

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