零容(róng)忍！又有券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证(zhèng)券公(gōng)告称，因豫金(jīn)刚(gāng)石45亿定增旧案，证监会拟(nǐ)对东北(běi)证券合计被(bèi)罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公告显示，5月(yuè)12日，公(gōng)司收到中国证监会《行政处罚事先告(gào)知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶(jīng)金刚石股份有限公司2016年非(fēi)公开发行股票(piào)及持(chí)续(xù)督导期间(jiān)未勤勉尽责案，已由中国证(zhèng)监会调查完(wán)毕(bì)，中国证监(jiān)会依(yī)法拟(nǐ)对公司做(zuò)出行政(zhèng)处(chù)罚。

　　经证监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票项目保荐人，中国证监(jiān)会在豫金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票(piào)的(de)审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象的(work on的用法以及语法，workon的用法总结de)认购资(zī)金(jīn)来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备(bèi)履行认购义务的(de)能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本次(cì)非(fēi)公开发行(xíng)对(duì)象之一北(běi)京(jīng)天证(zhèng)远(yuǎn)洋(yáng)基金(jīn)管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称 “天(tiān)证远(yuǎn)洋”）的(de)资金(jīn)来源审慎核(hé)查。天证远洋实际出(chū)资与其承诺不符。公司出 具的(de)《非公开发行(xíng)股票的上市(shì)保荐(jiàn)书》《非公开(kāi)发行股票发行(xíng)过程与认购对象合 规性的报告》存(cún)在虚假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证(zhèng)券(quàn)在持续督导期间未(wèi)对(duì)募(mù)集资(zī)金置(zhì)换(huàn)预(yù)投资(zī)金(jīn)事(shì)项审(shěn)慎(shèn)核查(chá)，未充分 核(hé)查募(mù)集资金投(tóu)入项(xiàng)目的情况，未充分(fēn)关注募(mù)投项目流动资金(jīn)的(de)用(yòng)途和程序，未 对涉诉事项保持(chí)合理的职业怀(huái)疑。

　　因此，中国(guó)证监(jiān)会拟决定：对东北证券责令(lìng)改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收保荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对(duì)定(dìng)增项目的保荐代表人于国庆、葛建伟给予(yǔ)警告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人郑克(kè)国、张旭东(dōng)给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万(wàn)元罚(fá)款；对傅坦给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询(xún)，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据(jù)，这意味着两人已经离开了(le)证券(quàn)行业。

　　而(ér)郑(zhèng)克国(guó)已经离开东北(běi)证券，在2018年入职了中天(tiān)证(zhèng)券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年(nián)从东北证(zhèng)券(quàn)离职，去年入职(zhí)了(le)中德证(zhèng)券。

　　股东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金刚石已退市，且(qiě)定增项目已时隔近七(qī)年，但证监会仍对东北证券(quàn)立案调查并处(chù)以三倍(bèi)的高额罚(fá)款，体现监管层在全面(miàn)注册(cè)制背景下，继续保持(chí)强监管、压(yā)实中介机(jī)构责任(rèn)的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不(bù)仅仅是罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北(běi)证券在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年减(jiǎn)少3家；承销(xiāo)金(jīn)额合(hé)计2.26亿(yì)元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北(běi)证(zhèng)券股东吉林信(xìn)托因自身经营发展需要(yào)等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至(zhì)4月30日期(qī)间按市场价格减(jiǎn)持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉(jí)林信(xìn)托没有任何一股。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就(jiù)已经公(gōng)布的大股东(dōng)亚(yà)太集团(tuwork on的用法以及语法，workon的用法总结án)“清仓式”股权(quán)转让一(yī)事，至(zhì)今仍未有着落。

　　据了(le)解(jiě)，按相关规定(dìng)，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证监会立案调查期(qī)间，公司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股份事(shì)项均属于规(guī)定不(bù)得减持(chí)范畴，上述规定期间，亚泰集团(tuán)和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的(de)罚单尘埃落(luò)地(dì)，东北证券的股权变或将很(hěn)快实现。

　　根据东(dōng)北证券最(zuì)新一季报显示，2023年前三个(gè)月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归(guī)母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭(niǔ)亏为盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公(gōng)司表(biǎo)示，业绩变动的主要(yào)原因(yīn)是(shì)公司投资与(yǔ)销售交易业务、投资银行业务收入增(zēng)加所致。

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